Departamento de criptomonedas de Robinhood multado por infracción; Esto es lo que sabemos

El negocio relacionado con las criptomonedas de Robinhood ha crecido, pero ahora ha sido acusado de infringir las normas. La preocupación regulatoria más reciente fue la violación de las normas contra el lavado de dinero y la ciberseguridad.

Un departamento del estado de Nueva York dijo que la unidad de criptomonedas de Robinhood desafió algunas regulaciones y fue sancionada por ello. El ala criptográfica de Robinhood Markets Inc ha sido multada con 30 millones de dólares por el regulador financiero de Nueva York.

En la primera aplicación relacionada con las criptomonedas, el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS, por sus siglas en inglés) multó a la subsidiaria de comercio de criptomonedas de la correduría en línea por una violación de las normas de ciberseguridad y contra el lavado de dinero.

Según el informe, Robinhood Crypto LLC no ha mantenido ni certificado las pautas contra el lavado de dinero y la ciberseguridad. Según los términos de la orden de consentimiento, la organización ahora tendrá que contratar a un consultor externo para revisar el tiempo que la empresa ha cumplido con los requisitos exigidos por el NYDFS, así como los esfuerzos correctivos.

Revisión de supervisión descubrió cumplimiento defectuoso de criptocomercio

El NYDFS, a través de una revisión de cumplimiento de supervisión, encontró fallas considerables. A través de esta revisión, se reveló que el colapso se debió a deficiencias en la gestión de la empresa debido a la falta de programas de cumplimiento.

Otras deficiencias incluyen la incapacidad de fomentar y mantener una cultura de cumplimiento y, al mismo tiempo, asignar recursos a los programas. Se llevó a cabo una investigación policial sobre Robinhood después de que se descubrieron las violaciones. Los problemas se intensificaron aún más y la empresa creció rápidamente, incapaz de manejar los aspectos antes mencionados.

Cheryl Crumpton, Consejera General Asociada de Litigios y Cumplimiento de Robinhood, dijo:

Hemos logrado un progreso significativo en la implementación de programas legales, de cumplimiento y de seguridad cibernética líderes en la industria, y continuaremos priorizando este trabajo para servir mejor a nuestros clientes.

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La multa impuesta no fue imprevista

Esta sanción no parecía inesperada para Robinhood. Según declaraciones realizadas el año pasado, Robinhood esperaba ser multado por el regulador de Nueva York.

La organización en su último informe trimestral mencionó que tenía casi 15,9 millones de usuarios activos mensuales a fines de marzo y también reveló públicamente por primera vez que la investigación y el acuerdo con el NYDFS se llevó a cabo hace un año.

Según Robinhood, esperaba recibir una multa de al menos $ 10 millones. Esta cifra estimada se presentó en los documentos proporcionados a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).

Según declaraciones de la compañía el año pasado, la investigación en el mes de 2020 se había “centrado principalmente en cuestiones de antilavado de dinero y ciberseguridad” que también destapó múltiples incumplimientos de las normas.

Aunque el monto estimado de la multa fue de $ 10 millones, como lo había incluido Robinhood, creció a mucho más que eso y resultó en un total de $ 30 millones.

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